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                证监会就《存托凭证发行与交易管理办法》公开征求意见

                2018-05-04 20:41 来源: 证监】会网站
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                为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神,增◥强金融服务实体经济能力,扩大资窃笑了下本市场对外开放,根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭█证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证监会起草了《存托凭证发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》),对存托凭证基本制度血水作出规范。近日,证监会就《管理办法》向社会公开征求意见。

                存托凭证作为证券跨境发行上市的方式,已经在世界范围内得到广泛运用,其产品原◣理和运作机制已经形成了较为通行的认识和模式。按照党〓中央、国务院决策部署,证监会将开展创新企业境内发行存托凭证试点。同时,正在推进的沪伦两地股票市√场互联互通机制也拟采取存托凭证互▂挂方式实现↑两地市场互联互通。为明确存托凭证这一新的证券品种在发行、上市、交易等方面的一★系列制度安排,规范存托凭证的相关∩活动,《管理办法》定位于以部门规▽章形式对存托凭证基本制度作出@ 全面的统一规范,在《证券法》的框架下,细化《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》)要求,明确存托凭证发行与交易的监管要求和参与主体◆的基本权利义务,既为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度基础,也为∑未来开通“沪伦通”预留制度空间,做好规则准备。

                《管理办法》共八章,六十一条,主√要包括以下内容:

                一是明确存托凭证的法律适用和基本监管原●则。规定存托凭证作为国务院通●过转发《若干意见》形式认定的证券,其发行、上市、交易等相关行为适用《证券法》《若干意见》、本办法以及证监会的其々他相关规定;境外基础证券发行人应当参与存托◥凭证发行,依法履行发行人、上市公☉司的义务,并承担相应法律责任。

                二是对存托凭证的发行、上市、交◥易作出安排。规定了存托凭证发行的基本叔父条件和程序,对通过发行存托凭证方式进行再↘融资作出了原则可以说得上是挤挤一堂性规定;规定了存托凭证上市交易的条件和程序,明确存托凭证的减持应当遵守法律、行政法规、证监会的相关规定以及》证券交易所业务规则有关上市公司股份减持的规定,并对通过发行存托◢凭证进行收购、重大资产重组等,作出原则性安排。

                三是明确存托凭证的信息披露要ζ 求。规定境外ζ基础证券发行人及其控股股东、实际控制人等是信息披露的责任主体。在规定存托凭证信息披露原则♂适用《证券法》《上市公司信息披露果然管理办法》等关于上市公司信息披露要求的同时,又针对存托凭证及境外基础证券发行人特点,就存托安』排、投票权差异、协议控制等事项作出特别披露要求;对确有不适用的情形,设置了申请豁免机制。

                四是建立存托凭证的存托和托管制度。规定存托人、托管人及其职责,对存㊣ 托人资质作出了原则性规定;规定了存托协现在议、托管协议的必备条款,对参与各方的权利义务作出了安排。

                五是△加强投资者保护。在明确境外基础卐证券发行人应当保障对境内投资者权益的保〓护总体上不低于境内法律、行政法规以及证监会要求的同时,针对我国证券市︾场投资者结构的特殊性,设置了存托凭证持有人单【独表决事项、存托凭证退市回购安排等投资者保护措施。

                六是强∴化监管执法,明确法律责任。明确一心一意沉浸在自己证监会可以对相关参与主体采取现场检查、调卐查取证等措施,丰富证监会对违法违规行为的监管手段;规定了证监会可以对违法责任主体采取责令改正、出具警示函、认定为不适当人选等▅监管措施以及采取市场禁入⊙等措施;在《证券法》框架内,对相关参与主体违反证券法律法规的民事〖责任、行政责任作出了针对性规定。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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